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보안감사 체크리스트
- 감사 시 사용되는 체크리스트 예시(보안 감사 영역별로 체크리스트)
| 정보보호 시스템관리 | 유지관리 | IT보안실무자 | 정보보호 시스템 변경 시 변경계획서를 작성하고 있는가? |
|---|---|---|---|
| IT보안실무자 | 정보보호 시스템에 대한 원격관리가 필요한 경우에는 세부절차를 수립하여 이행하고 있는가? | ||
| IT보안실무자 | 정보보호 시스템에 대한 업그레이드(패치 등)를 주기적으로 실시하고 있는가? | ||
| 계정관리 | IT보안실무자 | 정보보호 시스템에는 IT 보안실무자 및 관리자 이외의 계정은 생성하지 않고 있는가? | |
| 변경관리 | IT보안실무자 | 침입차단시스템 룰(보안정책) 등록, 변경 및 삭제 요청 시 침입 차단시스템 룰 변경신청서를 작성하도록 하고 있으며, IT보안 실무자는 적정성을 평가 후 작업을 실시하고 있는가? | |
| IT보안실무자 | 침입차단시스템 룰 변경신청서 상의 기한이 경과하여 별다른 통보가 없는 경우에는 해당 룰을 삭제하고 있는가? | ||
| IT보안실무자 | 침입차단시스템 룰 변경 결과는 관리대장에 기록하고 있는가? | ||
| IT보안실무자 | 침입탐지시스템의 침입패턴은 항상 최신의 것으로 유지하고 있는가? | ||
| 접근통제 | IT보안실무자 | 정보보호 시스템에 대한 접근은 규정된 콘솔 또는 경로를 통해서만 가능하도록 하며 불필요한 포트는 모두 차단하고 있는가? | |
| 서비스정책 | IT보안실무자 | 네트워크 서비스 기본 정책은 Deny all로 정의하고, 업무상 필요한 서비스에 대해서만 접근을 허용하고 있는가? | |
| IT보안실무자 | 불법적인 침입 또는 이상징후 발생 시에는 침입탐지시스템에서 관련 서비스를 중지시키고, 침입차단시스템과 연동하여 관련 Source IP를 차단하고 있는가? | ||
| 로그 및 백업관리 | IT보안실무자 | 정보보호 시스템 로그를 분석하고, 이상 징후 발생 시 적절한 조치를 취하고 있는가? | |
| IT보안실무자 | 정보보호 시스템 로그, 소프트웨어, 환경 설정 데이터 등을 매 월 1회 백업하고 있는가? | ||
| IT보안실무자 | 백업된 로그는 6개월이상 보관하고, 안전하게 관리하고 있는가? |
- PC 불시 보안감사와 사무실 불시 보안점검 체크리스트
| 구분 | 세부항목 | 진단내용 |
|---|---|---|
| 접근통제 | 부팅패스워드 설정 | 부팅시 CMOS 패스워드 설정여부 점검 |
| 부재시 전원관리 | 장기간 자리를 비우거나 퇴근시의 전원관리 상태 점검 | |
| 데이터 보관 | 비밀정보 보호관리 | 비밀정보에 대한 별도 보호조치 여부 점검 |
| 백업 관리 | 정기적인 데이터 백업 실시 여부 점검 | |
| 데이터 이동관리 | 데이터 전송 시 바이러스 검사 여부 점검 | |
| PC관리 | PC사용 인가자 관리 | 취급자 및 관리책임자 지정 여부 점검(스티커 부착여부) |
| 패스워드 관리 | 패스워드 길이 | 패스워드 길이의 절적성 여부 점검 |
| 패스워드 관리 | 패스워드에 영문자, 숫자, 특수문자 혼용여부 점검 | |
| 공유폴더 | 공유폴더 암호 사용 | 공유폴더 사용시 암호 사용 여부 점검 |
| 네트워크 서비스 | 불필요한 서비스 제거 | 기본적으로 제공되는 불필요한 서비스 여부 확인 (예:DHCP Client, DNS Client 등) |
| 계정관리 | 계정과 같은 패스워드 사용 | 계정명과 같은 패스워드 사용 여부 점검 |
| 패스워드가 없는 계정 | 패스워드가 없는 계정의 사용 여부 점검 | |
| 기본 관리자 계정의 존재 | 기본 관리자 계정(Administrator) 사용 여부 확인 | |
| 시스템보안설정 | Null Session 설정 | Null Session의 설정 여부 확인(Net Bios) |
| 자동 로그인 | 자동로그인 기능 사용 여부 확인 | |
| 레지스트리 보호진단 | 레지스트리의 원격 접근 보호 | |
| 로그접근 권한 점검 | Guest 권한으로 로그 접근 가능 점검 | |
| 보안패치 | 최신 Hot Fix 적용 | 최신 Hot Fix 적용 여부 확인 |
| 공유폴더 | 공유폴더 점검 | 패스워드가 없이 공유된 폴더 확인 |
| 기본 공유 점검 | C$ D$ 등 기본 공유 사용여부 점검 | |
| 바이러스 통제 | 백신 설치 | 바이러스 백신 설치 여부확인 |
| 최근 바이러스 점검 | 가장 최근에 바이러스 점검을 수행확인 | |
| 실시간 감시 | 실시간 감시 수행여부확인 | |
| 백신 업데이트 | 최신 바이러스 백신 엔진 업데이트 확인 | |
| 접근통제 | 화면보호기 사용 | 화면보호기 대기 시간 확인(기준 10분) |
| 화면보호기 암호 사용 여부 확인 |
| 구분 | 점검 내용 | 대상 수 | 점검 결과 | |
|---|---|---|---|---|
| 양호 수 | 양호 % | |||
| 시건 상태 | 캐비닛 시건 상태 | |||
| 개인 책상 서랍 시건 상태 | ||||
| 문서 보관상태 | 개인 책상 위 주요 업무문서 방치 여부 | |||
| 사무실 바닥 주요 업무문서 방치 여부 N/A N/A | ||||
| 노트북 관리 상태 | 퇴근 시, 개인 책상 위 Notebook 방치 여부 (물리적 잠금 미흡) | |||
| 점심시간 중, 개인 책상 위 Notebook 방치 여부 (물리적 잠금 미흡) | ||||
| 점심시간 중, 개인 책상 위 Notebook 비밀번호 미 설정 여부 | ||||
